浅谈对被执行人擅自处分法院查封财产的执行
韩召峰
人民法院在执行案件时经常遇到被执行人擅自处分已被查封、冻结财产的情形，大多数执行法院只注重加大对被执行人惩罚力度，而对被执行人处分财产的追缴力度不够，这样既不利于保护债权人的利益，又不能体现出法律的严肃性。如何执行被执行人擅自处分法院查封的财产。笔者谈谈自己的观点，以供参考。
一、我国对被执行人擅自处分查封财产的效力认定。
被执行人擅自处分法院查封物行为的效力，有绝对无效和相对无效之分。在我国对被执行人擅自处分查封的财产采取相对无效的观点。首先，自《最高人民法院关于人民法院执行工作若干问题的规定（试行）》(以下简称《执行规定》)与《最高人民法院关于人民法院民事执行中查封、扣押、冻结财产的规定》（以下简称《查封规定》）实施以来，对被执行人擅自处分查封的财产采取了相对无效的观点。《执行规定》第44条规定，被执行人或其他人擅自处分已被查封、扣押、冻结财产的，人民法院有权责令责任人限期追回财产或承担相应的赔偿责任。第48条规定，经人民法院准许被执行人可以自行处分查封的财产。《查封规定》第26条规定，法院的查封、扣押、冻结没有公示的，其效力不得对抗善意第三人。由此可以看出，被执行人擅自处分查封物的行为只是责令责任人追回或承担赔偿损失，并未否认处分行为的效力，也未涉及第三人对于查封物权利的认定。其次，规定中规定了被执行人对已查封财产所作的转移、设定权利负担或者其他有碍执行的行为，不得对抗申请执行人。这与对于申请执行人不生效或无效意思不完全一致。再者，民事诉讼法第102条的规定只涉及对擅自处分查封财产行为的惩罚，并未涉及处分行为的效力。由此可以看出被执行人擅自处分法院查封物行为的效力是相对的，而不是绝对的。
二、被执行人擅自处分法院查封财产的形式
当前被执行人擅自处分法院查封财产的表现形式有以下几种情形：
一是与案外人恶意串通，将查封财产转移到案外人名下，特别是涉及没有产权登记或产权登记原来就不在被执行人名下的财产，如一房经几次倒手，被执行人是实际所有权人，但一直未过户。被执行人与案外人串通时，将协议转让日期写在法院查封时间之前，然后案外人向执行法院提出执行异议。
二是被执行人将查封的财产擅自出租给第三人，而且租赁期间较长。法院在拍卖时，第三人以买卖不破租赁来对抗执行。
三是被执行人隐瞒财产被查封的真相将查封的财产擅自抵押给第三人，并到公证机关进行公证。特别是查封尚未进行权属登记的建筑物，被执行人一房多卖、一房多押的现象较为突出。
四是被执行人将查封的财产直接变卖给第三人，第三人已经交付部分或全部价款并实际占有。被执行人取得价款之后下落不明。
五是被执行人利用协助义务部门不予协助法院查封、冻结、扣留财产的机会，将法院要求协助查封、冻结、扣留的财产占为已有。
三、执行过程中对于处分查封财产的处理
(一)通过处理查封的财产可以实现债权的情形
1、由于我国法律规定对被执行人擅自处分查封物的行为采取相对无效的制度。人民法院排除妨害的目的是为了保障执行的顺利进行。如果被执行人通过其他方式履行了义务，且申请执行人认可被执行人的妨害行为，法院可以不予排除妨害、不予责令限期追回。因为法院实施查封的目的就是为了使判决的内容得到实现，此时法院应按照《执行规定》第45条的规定将查封的财产予以解除。
2、凡是遇到被执行人与案外人恶意串通转移被查封财产的，执行机构首先对案外人异议进行审查，通过审查，若被执行人和案外人双方对恶意串通无异议的，法院可以不用裁定驳回，可以直接将查封财产追回。若对法院认定双方恶意串通有异议的，法院可以裁定案外人驳回异议，待异议之诉的判决生效后，再追回查封的财产。无论是那种情形，执行机构必须依照《执行规定》第100条对被执行人和案外人进行拘留、罚款，以警示他人。
3、对于有些单位或公民，在接到人民法院协助执行通知书和执行裁定书后，拒不协助查封、扣留被执行人的财产，造成查封、扣留的财产被转移的。执行法院应当依照《执行规定》第44条的规定责令责任人限期追回，逾期不能追回的，直接裁定责任人在转移财产的价值范围内向申请执行人承担责任。
4、被执行人与第三人协议将查封的财产出租、抵押或出卖给第三人，执行法院都应当排除，不论是否涉及到实体权利的审查。只要不符合善意取得的情形，执行机构应依照《查封规定》第26条的规定排除妨害。此时在异议的裁定中不能直接认定或宣布合同无效或解除合同，而应当认定合同的效力不影响执行裁定的效力即合同不能对抗申请执行人。第三人将查封的财产交还给被执行人后，持合同可以通过另行诉讼或仲裁程序解决。
5、由于执行法院在进行查封时，采取措施不当、手续不完备等，如查封房屋未张贴公告，未到有关部门办理协助查封手续，造成善意第三人已经交付部分或全部价款，且实际占有同时又取得产权证照，致使查封的财产无法追回。此时申请执行人可以以执行法院执行不当或执行错误为由，申请国家赔偿来实现债权。
（二）由于申请执行人的自身原因，造成无效查封或查封过期，此时不能认定被执行人有擅自处分查封财产的行为。一些案件申请执行人在诉讼程序中申请法院做财产保全查封，后来经审查发现查封财产的所有权不是被执行人的，出现查封主体上的错误。执行法院无权处分，无权追回。另外，《查封规定》第29条规定了查封、冻结期限，查封期满后申请执行人未申请延长期限，造成查封的效力消灭。被执行人有权处分所谓已被查封的财产。执行法院就不能去排除妨害追回财产，只能对被执行人按拒执罪进行刑事处罚。
黑龙江省北安市法院 韩召峰
关于2004年大中型煤矿企业安全监察工作的指导意见
国家安全生产监督管理局 国家煤矿安全监察局
煤安监监一字〔2004〕21号
关于2004年大中型煤矿企业安全监察工作的指导意见
为了贯彻落实全国安全生产工作会议精神和《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》，坚持“安全第一，预防为主”的基本方针，进一步强化煤矿安全监察工作，推动全国煤矿安全生产形势的进一步稳定好转，现对2004年大中型煤矿企业的安全监察工作提出以下指导意见：
一、提高认识，进一步明确工作思路和工作目标
党中央、国务院对煤矿安全生产工作十分重视，建国以来、尤其是党的十六大以来，采取了一系列重要举措，有力地促进了全国煤矿安全生产形势的稳定好转；但由于我国煤矿安全生产基础薄弱、从业人员素质较低、安全欠账多，事故总量仍然居高不下、重特大事故仍时有发生，安全生产总体形势依然严峻。因此，要从全面贯彻落实“三个代表”重要思想的高度、从维护人民群众生命财产安全的高度，充分认识搞好煤矿安全监察工作的重要性和紧迫性，进一步明确工作思路和工作目标，将思想统一到全国安全生产工作会议精神上来、统一到国家局党组总体工作部署上来。
今年大中型煤矿安全监察工作的总体思路是：以十六大、十六届三中全会精神为指针，全面贯彻落实全国安全生产工作会议精神和《国务院关于进一步加强安全生产工作的决定》，按照国家局党组的总体工作部署，以全面实行煤矿安全生产许可制度和推进安全质量标准化建设、煤矿安全程度评估工作为手段，继续深化煤矿安全专项整治，促进煤矿企业建立安全生产长效机制；以重点监控对象、“一通三防”和防治水为重点，全面提升煤矿安全管理工作水平，减少大中型煤矿企业的事故起数及死亡人数，促进大中型煤矿企业安全生产形势的稳步好转；进一步加强自身素质建设，做到严格、公正、文明执法。
今年大中型煤矿安全监察工作的总体目标是：努力实现大中型煤矿企业重特大事故起数比2003年下降10%，确保全国煤矿总事故死亡人数较2003年下降4%、百万吨死亡率控制在3.8以下。
二、全面推进安全质量标准化建设，改善煤矿安全生产条件
安全质量标准化建设是煤矿企业生产经营活动中的一项基础性工作，体现了“安全第一”的方针和“以人为本”的理念，突出了安全与质量的统一和安全与管理的统一，是建立煤矿安全长效机制的主要内容和根本途径。煤矿安全质量标准化建设工作在省（区、市）人民政府的统一领导下，由其指定的部门牵头组织实施。各省（区、市）应根据国家局颁布的“煤矿安全质量标准化标准及考核评级办法”、结合各地实际情况编制具体的实施细则。各级煤矿安全监察机构（含未设立煤矿安全监察机构的省、自治区人民政府指定的负责煤矿安全监察工作的部门，下同）要监察辖区内煤矿企业安全质量标准化建设工作的开展情况，并进行督促指导，以全面推进煤矿安全质量标准化建设工作的深入开展。要通过促进煤矿企业广泛深入地开展安全质量标准化工作，不断改善煤矿安全生产条件。
三、全面贯彻落实《安全生产许可证条例》，提高煤矿的安全准入门槛
实行煤矿企业安全生产许可制度，是国家为从源头上制止不具备安全生产条件的企业进入煤炭市场、消除事故隐患的一项重大举措。煤矿安全生产许可证按自然矿井发放。中央管理的煤矿企业所属矿井的安全生产许可证由国家煤矿安全监察局负责审核发放；其他矿井的安全生产许可证由各级煤矿安全监察机构负责审核发放。各级煤矿安全监察机构要按照《安全生产许可证条例》和国家局即将颁发的实施办法的要求，认真做好煤矿安全生产许可证的发放工作，并确保发证有序进行。2004年要分期分批地完成所有提出申请的、大中型煤矿企业所属已生产矿井的安全生产许可证的审核发放工作。
四、加强领导，继续开展煤矿安全程度评估工作
煤矿安全程度评估工作是实施分类指导和重点监察的一项基础性工作，是国家局在监察手段方面的一个创新，各地要在总结去年工作经验的基础上进一步加强对煤矿安全程度评估工作的领导，早安排、早部署，确保年内全部大中型煤矿企业评估工作的完成。各地要将评估结果向当地人民政府通报，并及时进行公布。对拒不进行安全程度评估的煤矿企业和不具备基本安全生产条件的矿井，由地方人民政府按《国务院办公厅关于进一步加强煤矿安全生产工作的通知》（国办发〔2003〕58号）要求予以关闭。对安全程度评估等级为A类的矿井要督促其继续巩固提高，评估等级为B类的矿井要督促其改进提高，评估等级为C类和D类的矿井除了要求其限期整改和停产整顿外，还要将其列入重点监控对象；对于评估等级为D类的矿井不予发放煤矿安全生产许可证。今年国家局将研究制定全国统一的煤矿安全程度评估标准，在统一的评估标准颁发实施前，各地仍按自定的评估标准执行。
五、积极落实安全生产控制指标体系，督促各煤矿企业建立切实可行的安全生产责任制
安全生产控制指标体系是今年国家建立的一项新的安全生产制度，各级煤矿安全监察机构要根据国家下达的各省（区、市）安全生产控制指标，及时督促地方人民政府将煤矿的安全生产控制指标分解落实到各煤矿企业，督促煤矿企业将安全生产控制指标分解到基层，并督促签订责任书，形成一级抓一级的安全生产责任体系；要加强对大中型煤矿企业安全生产控制指标完成情况的跟踪和考核，及时发现和解决问题，并及时向地方人民政府和有关媒体通报。
六、全面贯彻瓦斯治理“十二字”方针，继续实行重点监控
各级煤矿安全监察机构应在国家局确定的45个重点监控对象的基础上，根据本地区实际情况研究确定辖区内的重点监控对象，列入今年的工作重点和工作计划。对于近两年发生过特大以上事故的，安全基础薄弱、瓦斯灾害严重、水害严重、安全评估为D类和C类的，以及改制、兼并和破产重组的煤矿企业，均应列入重点监控对象。
对改制、兼并和破产重组的煤矿企业，要重点监察其安全机构是否健全，安全管理制度和技术措施是否健全，安全生产责任制是否落实等。
要将“一通三防”和“先抽后采、监测监控、以风定产”瓦斯治理方针的落实情况列入重点监控内容，并按照国家局制定下发的《“先抽后采、监测监控、以风定产”瓦斯治理方针监控要点》（见附件１）进行监察，凡不符合要求的，要依法下达执法文书，要求企业立即整改或停产整顿。
要加大对煤矿企业安全费用提取和使用情况的监察力度，确保煤矿企业足额提取、全额使用，凡不按规定提取和使用安全费用的煤矿企业，要依法下达执法文书进行处罚。
七、加强煤矿建设工程安全设施“三同时”的监察，从源头上消除事故隐患
各级煤矿安全监察机构要严格贯彻执行《煤矿建设项目安全设施监察规定》，未经设计审查同意或竣工验收合格的，要责令其停止施工、生产，拒不执行的，依法移送有关部门吊销采矿许可证，并通报地方政府以非法矿井予以关闭。
各级煤矿安全监察机构要加大煤矿建设工程安全设施“三同时”的监察执法力度，对擅自开工或投入生产的矿井，要依据《安全生产违法行为行政处罚办法》和《煤矿安全监察行政处罚办法》予以处罚。
坚持严格审查和技术指导相结合的原则，充分体现监察与服务的结合。在设计审查中坚持推广应用先进技术、先进工艺、先进材料，坚决淘汰落后的技术、工艺、材料，提高煤矿安全生产条件。
由国家局负责的安全设计审查和竣工验收，矿井所在地区的煤矿安全监察机构必须预先进行审查把关。
八、加大事故查处力度，建立特大事故通报制度
各级煤矿安全监察机构要进一步加大事故查处力度，积极协调有关方面的工作，在规定的时限内完成事故的调查结案工作，并加强对事故调查处理结果落实情况的督促监察。
为提高特大事故结案批复工作的效率和质量，各省级煤矿安全监察机构在呈报事故批复请示前，应当先与国家局有关司（室）沟通。
建立特大事故通报制度。在发生特大以上事故（或有代表性的重大事故）后，为使其他煤矿企业及时吸取事故教训、预防同类事故的再度发生，相关煤矿安全监察机构应在事故调查技术报告完成的基础上及时将事故的发生过程、直接原因等已认定的情况向辖区内的煤矿企业进行通报。
九、创新监察手段和监察方式，提高安全监察效能
努力实现煤矿安全监察工作的“三个结合”，即将监察操作者、组织者同监察决策层、管理层相结合，将现场监察同对生产计划、安全投入、矿井生产布局、总体部署、人员培训、职业健康建设等的监察相结合，将监察硬件同监察软件相结合。并注意加强对监察意见的落实情况和职工安全培训情况、持证上岗情况的监察。对大中型煤矿企业进行的安全监察可参照《大中型煤矿企业安全监察要点》（见附件２）的规定执行。
建立行之有效的监察通报制度，及时将监察执法意见通报给煤矿企业和地方政府，以发挥地方政府对煤矿安全生产工作的统一领导作用，发挥煤矿企业在安全生产工作中的主体作用，督促煤矿企业及时整改存在的事故隐患。
监察工作中，要注意与企业安全管理机构的配合，可定期召开联席会议，分析重大事故隐患整改情况，互通信息，指导煤矿企业安全管理部门加强对矿井现场的安全检查与管理，充分发挥企业安全管理机构的作用。
各级煤矿安全监察机构要按照属地监察的原则，进一步加大对辖区内中央管理的煤矿企业的安全监察力度。
十、加强队伍建设，提高监察执法水平
要通过各种方式，加强对监察人员的思想政治教育和业务素质培训，进一步转变监察执法人员的工作作风、提高监察执法水平，做到严格、公正、文明执法，确保监察执法工作的程序合法、处罚准确、文书规范、过程透明。
附件1.“先抽后采、监测监控、以风定产”瓦斯治理方针监控要点
2.大中型煤矿企业安全监察要点
二○○四年三月二日
附件1：
“先抽后采、监测监控、以风定产”
瓦斯治理方针监控要点
一、矿井通风
（一）矿井是否存在超通风能力生产的现象。矿井是否定期进行通风能力核定。矿井在安排采掘作业计划的同时是否进行通风能力核算，当通风能力不足时是否按照通风能力核减生产能力。全矿井、采区、采掘工作面、硐室风量是否满足要求；主要通风机安装、反风设施是否符合相关规定和要求。
（二）生产水平和采区是否实行分区通风。高瓦斯矿井、突出矿井的各个采区和开采容易自燃煤层的采区是否设置了至少1条专用回风巷。采区进、回风巷是否贯穿整个采区，是否存在一段为进风、一段为回风的现象。矿井是否存在不合理的串联通风。
（三）采掘工作面、井下爆炸材料库、充电硐室等是否采取独立通风；在采用串联通风时，是否符合规定并编制了完善的安全技术措施。采空区是否及时封闭。采掘工作面，矿井进、回风巷道是否畅通，风速是否符合相关规定。
（四）矿井通风设施设置是否合理，是否牢固可靠，是否有临时设施代替永久设施的现象。
（五）矿井是否实现双回路供电。
（六）高瓦斯和突出矿井以及低瓦斯矿井高瓦斯区的煤和半煤岩掘进工作面，是否安装并正常使用“三专两闭锁”装置。低瓦斯矿井的掘进工作面局部通风机供电是否同采煤工作面分开或采用选择性漏电保护装置，并使用风电闭锁装置。局部通风机的安装和使用、风筒管理是否符合规定，运转是否正常，有无循环风现象。
（七）矿井是否配备足够数量的“一通三防”安全检测仪表，安全检测仪表是否有煤矿矿用产品安全标志，并按照有关规定及时进行维修、检定、校正，是否能正常使用，是否灵敏可靠。
二、瓦斯管理
（一）矿井和采掘工作面是否存在符合抽放条件而未进行抽放的情况。
（二）矿井是否进行了瓦斯等级鉴定，其鉴定是否符合相关规定。年度矿井瓦斯等级鉴定资料、煤尘爆炸性鉴定资料、煤层的自燃倾向性鉴定资料等是否及时报省级煤矿安全监察机构备案。
（三）采煤工作面设置的专用排瓦斯巷是否符合条件，管理是否符合有关规定。
（四）采煤工作面回风巷风流瓦斯按1.5％管理时，是否符合有关规定。
（五）瓦斯排放措施是否符合规定、责任是否明确。
（六）煤与瓦斯突出矿井制定的“四位一体”综合防突措施是否符合有关规定，是否得到了落实。
（七）瓦斯检查工、爆破工、通风工、主通风机操作工等作业人员是否持证上岗，证件是否有效。
（八）井下作业地点是否存在瓦斯积聚现象，是否存在瓦斯超限作业现象。
（九）是否严格执行瓦斯检查制度和瓦斯报表报送、审签制度。瓦斯检查人员是否执行瓦斯巡回检查制度和请示报告制度，有无空班、漏检、假检现象。
三、监测监控
（一）高瓦斯、突出矿井是否装备了矿井安全监控系统。矿井安全监控系统的功能设置、监测监控参数、设备配置、传感器设置、维修调校等是否符合相关要求，运行是否正常。
（二）是否按规定设置瓦斯传感器和其他传感器，瓦斯传感器和其他传感器设置的位置、报警浓度、断电浓度、复电浓度及断电范围是否符合有关规定。
（三）高瓦斯、突出矿井的采煤工作面上隅角是否设置便携式甲烷检测报警仪；煤与瓦斯突出矿井采煤工作面的甲烷传感器是否能控制其进风巷内全部非本质安全型电气设备。
附件2：
大中型煤矿企业安全监察要点
一、企业生产经营决策机构及主要负责人的监察
（一）是否依法办矿。“六证”（采矿许可证、煤炭生产许可证、矿长资格证和矿长安全资格证、安全生产许可证、工商营业执照）是否齐全；建设工程安全设施是否做到“三同时”（同时设计、同时施工、同时投入生产和使用），安全设施设计（安全专篇）是否按有关规 定报煤矿安全监察机构审查同意，新投入生产的矿井是否经过煤矿安全监察机构竣工验收合格。
（二）企业是否设有专门的安全生产管理机构，是否配备有足够的安全生产管理人员，是否能保证本单位的安全生产投入。
（三）生产经营单位主要负责人是否认真履行了下列职责：
1．建立、健全本单位安全生产责任制和安全目标管理制度。
2．组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程。
3．保证本单位安全生产投入的有效实施，并按规定提取和使用安全费用。
4．督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除事故隐患。
5．组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案。
6．建立矿山救护队伍或与就近的矿山救护队签订救护协议。
7．及时、如实报告生产安全事故。
（四）生产经营单位主要负责人和其他主要人员是否有下列违法行为：
1．违章指挥工人或者强令工人违章、冒险作业。
2．对工人违章作业熟视无睹，不加制止。
3．对重大事故预兆或者已发现的事故隐患不及时采取措施。
4．拒不执行煤矿安全监察机构的安全指令。
5．伪造、故意破坏事故现场。
6．阻碍、干扰事故调查工作；拒绝接受调查组调查和向调查组提供有关情况和资料。
（五）是否定期组织召开安全工作会议。
二、企业业务部门的监察
（一）通风部门
1．“一通三防”管理制度及其落实情况。
2．突出矿井防突管理制度及其落实情况。
3．瓦斯抽放系统的管理制度及其落实情况。
4．瓦斯监测系统的管理制度及其落实情况。
5．防灭火管理制度及其落实情况。
6．矿井通风系统、瓦斯抽放系统、区域性防突工程等“一通三防”方面的设计审批及落实情况。
7．召开“一通三防”专业会议情况。
（二）机电部门
1．矿井机电、运输设计审批及落实情况。
2．电气预防性试验制度及其落实情况，电气设备防爆管理制度及其落实情况；提升运输安全装置的检验制度及其落实情况。
3．机电、运输安全设备、设施的投入计划及落实情况；
4．召开机电、运输专业会议情况。
（三）生产技术部门
1．技术管理及审批制度情况。“三下”开采、探放水、煤柱回收、隔水煤柱的设计是否符合规定。
2．防治水管理制度及其落实情况。
3．井巷工程设计及验收制度。
4．采掘工作面和特殊作业地点作业规程的编制与落实情况。
5.顶板管理制度及实施情况。
6．建设工程安全设施是否做到“三同时”。
（四）安全管理部门
1.事故隐患排查制度及其落实情况。
2.查处“三违”的管理办法。
3.对外包工程队的安全管理制度及其落实情况。
4.事故汇报、事故责任人处罚制度及其落实情况。
5.灾害预防性计划的审批及落实情况。
6.职工（包括外包工程队从业人员）安全培训制度、计划及落实情况。
7.召开安全办公会议的情况。
（五）计划部门
维简费的计划安排及落实情况。
（六）安全生产调度部门
1.调度记录是否及时、准确，是否严格执行“先安全、后生产”的原则。
2.调度员对企业有关安全生产的规章制度的熟悉情况。
