淄博市行政执法证件管理办法

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从一起强奸案谈我国刑事诉讼中的酌定不起诉

黄燕 张振毅
（中国政法大学刑法学研究生 天津市大港区检察院助检员）


【关键词】：起诉便宜主义 酌定不起诉 自由裁量权
【内容摘要】：由一起强奸案展开，介绍我国酌定不起诉的理论基础、优点，以及现存的问题，进而分析产生问题的原因，提出改进的建议。
一、 案情介绍
2001年初，50岁的被告人王某某在某市场卖菜，偶遇在外流浪患有精神分裂症的40多岁的丁某。王某某见其以垃圾充饥，衣着破烂，便生出恻隐之心，将其带回家中，为其提供食宿，照料有加。王某某还到村治保那里说：“我就把她当老伴吧！”（注：王某某系独身一人）于是，二人就开始了持续一年的同居生活，期间，王承认多次与丁发生性关系。经鉴定，被害人丁某患有精神分裂症，在受到侵害时，性自我防卫能力丧失。据此，检察机关以强奸罪对被告人提起公诉。最后，法院判决认定被告人王某某与丧失性自我防卫能力的妇女发生性关系，其行为已构成强奸罪，判处被告人有期徒刑三年。
二、 本案引发的思考
这则案例，在认定事实和适用法律上都不存在问题，出于对患有精神病的妇女权利的保障，《残疾人保障法》以及相关的司法解释都规定了明知妇女是精神病患者而与其发生性行为的，不论行为人采取什么手段，都应以强奸罪论处。本案的被告知道被害人有精神病，却仍与其发生性关系，因此其行为在法律上构成强奸罪。
但笔者面对这起案件的判决却无法生出被告人罪有应得，法律惩罚了罪犯，维护了精神病人权益的想法。相反，笔者对这起案件在程序与实体上处理的必要性和最终的实效表示怀疑。该案的被告人平时并无恶习，将被害人领回家中主要是觉得其可怜，在与被害人非法同居的一年中，对其也是照顾有加，并有将被害人作老伴的想法。可见，在其与被害人多次发生性关系这一问题上，被告人并不具有很强的主观恶性，其行为虽已构成强奸罪，但由于存在着以上情节，应属犯罪情节轻微，社会危害性不大，相信法院正是考虑了这一点，才对被告处以三年有期徒刑的刑罚（对于强奸罪，刑法规定量刑幅度为三年以上，本案中，法院对被告判处三年徒刑是本罪的幅度下限）。但是，这一判决终归是将被告投入监狱，一方面，在这不长不短的三年中，被告能否在思想上真正认可和接受对他的这种惩罚，从而洗心革面，我们无法肯定；另一方面，这种做法把一个本可以自食其力的劳动者变成一个受刑者，加重了本来已经饱和的监狱承载力；这一判决还直接造成如此后果：被害人再次陷入无人照管和流离失所的悲惨境地，即使其可能会被政府送到精神病院收容，但与被告人曾经给予她的那个正常生活环境相比未必优越，同时也加重了社会的负担。所以，笔者认为这一判决无论是对个人还是对社会所起的积极效果都是令人怀疑的，法院和检察院在本案中的所做还容易给人一种就案论案、生硬执法的感觉，在一定程度上造成群众误解。
就本案而言，笔者认为一种非刑罚的方式或许较之刑罚处理结果会好许多，也可以避免诉讼中检察官和法官均认为对本案的判决社会意义不大但仍然不得已而为之的尴尬情形。那么，如何以一种非刑罚的程序或制度来处理类似这种已构成犯罪的行为，而不再将其提起公诉，却仍能保障处理的实际意义呢？对于这一问题的讨论自然落在了我国目前的不起诉制度上了。
不起诉是指人民检察院对侦查机关移送起诉的案件进行审查后，确认符合法法律规定的终止刑事诉讼的案件，不应或不必对犯罪嫌疑人定罪，从而做出不将案件交付人民法院审判的处理决定。不起诉又分为法定不起诉、证据不足不起诉和酌定不起诉。我国对公诉采取的法定起诉主义为主（指犯罪嫌疑人依法应当被追究刑事责任的检察机关就必须对他起诉），起诉便宜主义为辅的原则（即犯罪嫌疑人依法可以被追究刑事责任，但检察机关有权裁量对他是否起诉），酌定不起诉正是起诉便宜主义的体现，也是法律赋予检察官自由裁量权的反映。
起诉便宜主义的发展是社会政治、经济条件变化的结果，也是人类理性思考的选择。首先，随着人们对刑事诉讼价值追求的多元化，强调有罪必罚、从而有罪必诉的诉讼观逐渐让位于把预防主义的刑罚思想以及非刑罚化、轻刑化紧密联系在一起，并且注重目的性，实现具体正义的诉讼观；其次，起诉便宜主义体现了社会注重特殊预防的倾向，即在追诉和适用刑罚时应充分考虑犯罪人的特性，以实现刑罚个别化，促进犯罪人的悔过自新；第三，由于大量短期自由刑的适用所带来的交叉感染的恶性后果，使得不论犯罪轻重，有罪必诉的法定起诉主义的适用价值也在减弱；最后，由于20世纪70年代经济分析法学的兴起，“正义的第二种意义简单说来就是效益”①的观念促使人们越来越多地关注刑事诉讼活动中的经济成本，而在世界范围内总体的犯罪率不断上升的现实背景下，国家对犯罪有选择地进行追诉就成了一个降低诉讼成本的很好选择。
我国现行的酌定不起诉制度是对1979年刑事诉讼法规定的免予起诉的重大修改和完善，所谓免予起诉是指检察机关对依照刑法规定不需要判处刑罚或者可以免除刑罚的犯罪嫌疑人，决定不向人民法院提起公诉，直接认定其有罪，但免予追诉的一种法律规定。由于免予起诉决定相当于法院作出的确认有罪但免除刑罚的判决，违反了法治原则，因此将其取消，而确立了酌定不起诉，即检察机关对于犯罪情节轻微，但依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚的，享有决定是否起诉的自由裁量权。但几年过去了，酌定不起诉的适用效果却不尽人意，主要问题是适用率低，1997年不起诉人数占审结总人数的4.2%，1998年为2.5%②，而其中的酌定不起诉比例更低；另外，其适用对象也比较单一，主要适用于未成年人，以北京海淀区检察院为例，1999年该院对6件13人作出的酌定不起诉决定中，涉及未成年人犯罪的案件为4件9人③。
造成这一现象的原因，笔者认为主要有如下几方面：
（一）传统的法定起诉主义，有罪必罚的刑罚报应观的影响。起诉法定主义在我国的先行确定，使我国的公众包括司法人员还未能充分认识到起诉便宜主义所具有的提高诉讼效益、特殊预防等特点；而有罪必罚、必诉的观念使许多人将酌定不起诉视为是对犯罪的恣意放纵。在实践中，出现这样一种情况：检察机关往往把不起诉的案件多少作为年底考核评比的内容，不起诉率为零成为优秀的重要指标；在向人大汇报工作时，检察机关也是尽量避免出现不起诉的案件，甚至压低不起诉率，其原因就是许多人大代表认为不起诉会放纵犯罪，是对犯罪打击不力的表现，从而影响到人大对检察工作的表决通过。传统的刑罚报应观、刑罚控制观在我国仍占主导地位，因此检察院不愿意适用不起诉，以免自身遭到指责和非难。
（二）检察官的素质成为影响不起诉适用的一个重要原因。酌定不起诉是一种自由裁量权，因此其适用的质量很大程度取决于自由裁量者——检察官。由于我国以前存在的对免予起诉大量滥用的先例以及目前仍需提高的检察官素质，使得检察机关对酌定不起诉采取严格控制的政策，这包括对不起诉适用程序的严格规定，对不起诉案件比例的限制，最高人民检察院甚至于1998年下发了第12号文件，强调符合酌定不起诉的案件（除极个别情况外），均应起诉。（而笔者认为这以文件有违反法律的嫌疑，它使一个任意性规范变成了一个强制性规范。）
（三）法律规定的酌定不起诉适用范围太窄。根据刑事诉讼法第142条第二款的规定：适用酌定不起诉必须同时具备犯罪情节轻微，依照刑法规定不需要判处刑罚或者免除刑罚两个条件，而一般人又将犯罪情节轻微理解为罪名轻、量刑也轻，因此这种狭窄的酌定不起诉条件，是无法充分发挥不起诉的作用的。
针对以上问题和原因，笔者认为可以从以下几方面着手，改变目前我国酌定不起诉制度所面临的尴尬境地。
（一）适当放宽酌定不起诉的条件。法律规定的不起诉的范围仅限于“犯罪情节轻微”的案件，这种限制在我国司法现状下是完全必要的，但是对其的理解却不能太狭窄。犯罪情节分为定罪情节和量刑情节两种，像刑法中通常的情况一样，刑事诉讼法第142条第二款规定的犯罪情节应理解为量刑情节而不是罪名轻（我国一般将最高刑为3年的犯罪视为轻罪）。另外，笔者认为不应该将不起诉的条件限定为“不需要追究刑事责任”，因为起诉便宜主义的实质是检察机关在求刑上的自由裁量权，而非量刑权的自由裁量，因此根据犯罪嫌疑人及其犯罪的具体情节，不予追究更有利于其改造，从而也更有利于国家和社会时，就可以不起诉。所以笔者建议将酌定不起诉的条件放宽为“犯罪情节轻微，依法不需要追究刑事责任或者追究刑事责任并无实益。”
（二）改革和完善不起诉的的适用程序。复杂的不起诉报批核准程序影响了不起诉的效益，提高了不起诉的难度，因此检察机关要简化不起诉的工作程序；建立不起诉的听证程序，即检察机关拟对犯罪嫌疑人作出不起诉的决定之前，应当告侦查机关、被害人、犯罪嫌疑人。如果其中任何一方在一定时间内对可能作出的不起诉决定有异议的，可以要求举行听证会，这既可以保证不起诉的质量，又能提高检察机关办案的透明度，同时让当事人真正了解和接受作不起诉的原因，减少被害人对不起诉不服而产生的缠诉现象，解除了检察机关的后顾之忧。
（三）加强和落实对不起诉的监督、救济程序。我国刑事诉讼法中已规定了一系列严格的救济、监督程序，如对不起诉不服，被害人可以向检察院申诉或向法院起诉；公安机关认为不起诉的决定有错误时，可以要求复议或复核等等。这些规定必须得到全面的落实，例如，被害人向法院起诉时，证据的转移和收集问题，检察机关和法院应当帮助解决，才能真正有效的保护被害人的合法权益。对不起诉的监督还可以采取上级机关不定期的抽查制度、公开审查制度，即对存在较大争议并在当地有较大社会影响的经检察机关审查后拟作不起诉处理的案件（涉及个人隐私、国家秘密、商业秘密、未成年人案件等除外）邀请人大代表、政协委员、法律专家、一般公众参加，让他们了解案情，发表意见。
参考书目：
① 波斯纳 著《法律经济分析》，美，Little brown 公司1972年版，第1页
② 《中德不起诉制度比较研究》主编陈光中 汉斯—约格阿尔布来希特（德） 中国检察出版社 2002年第1版 第168页
③同上，第104页

江苏省人民政府


江苏省人民政府令
　（第６６号）


　　《江苏省水利工程水费核订、计收和管理办法》，已经１９９５年８月１日省人民政府第５１次常务会议通过，现予发布施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
省长　郑斯林
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　
一九九五年十月四日


　　　　　　　　 江苏省水利工程水费核订、计收和管理办法

第一章　总则





　　第一条　为了合理利用水资源，促进计划用水、节约用水、科学用水，解决水利工程必须的运行管理费用、大修费用、更新改造费用，加强水利基础产业，充分发挥工程效益，根据《中华人民共和国水法》、国务院《水利工程水费核订、计收和管理办法》、《江苏省水利工程管理条例》和《江苏省水资源管理条例》，制定本办法。


　　第二条　凡在本省境内具有供水作用的河道、湖泊、堤防、水库、涵闸、抽水站、灌区、沟渠、塘坝等水利工程都应实行有偿供水。
　　农业（含部队、军区、农垦、劳改等所属农、茶、林场）、工矿企业（含外商投资企业、乡、镇、村企业）和其他一切用水户，都应按规定向水行政主管部门或水利工程管理单位交付水费，水费列入生产成本。


　　第三条　根据水利工程的不同性质、规模和受益范围实行分级管理的原则，水利工程水费相应实行分级核订、计收和使用管理。


　　第四条　各级水行政主管部门要建立、健全水费管理机构、配备专职人员、认真搞好水费管理工作。


　　第五条　集体管理的水利工程，其水费标准和计收办法，由县（市、区）水行政主管部门会同财政、物价部门参照本地区的水费标准和管理办法制定。

第二章　水费核订的原则和标准





　　第六条　水费标准以供水成本为基础。供水成本包括工程的运行管理费、大修理费和固定资产折旧费以及其他应计入成本的费用。


　　第七条　各类用水水费标准按以下原则核订：
　　（一）农业用水水费。粮食作物按供水成本核订，经济作物可略高于供水成本。供水成本不包括乡村自筹和农民投劳折资部分固定资产的折旧。
　　（二）工业用水水费。消耗水，按全部供水投资计算的成本（包括乡村自筹及农民投劳折资部分），加供水投资５％的盈余核订。循环水（用后返回原水体，水质符合标准，水量、水位不变）水费标准按消耗水的２５％核订。贯流水（用后进入原供水系统，水质符合标准，水量不变，仅损失一级水头）水费标准按消耗水的４０％核订。
　　（三）水力发电用水水费。结合其他用水的，按售电电价的１０％核订；不结合其他用水的，按售电电价的３０％核订。
　　（四）水产用水水费。使用水利工程供水从事水产养殖的水费标准，参照农业粮食作物用水水费标准核订。
　　（五）城镇生活用水水费。由水利工程向城镇自来水厂等单位提供水源用于居民生活的，按全部供水投资计算成本核订（凡用于工矿生产的，按工业水费标准执行）。
　　（六）冲污水费。对确需向水库、河道、湖泊排污的，必须经过清污处理，符合排放标准，经水行政主管部门核准后，以污水排放量，按工业消耗水标准核订水费。工矿企业等有关部门排放的超标污水，使水体严重污染，经采取冲污稀释或抽排处理的，每立方米水费为工业消耗水标准的二至三倍。
　　（七）其他用水水费，按供水成本核订。


　　第八条　根据本省实际情况，各类水费标准按照前条确定的原则，以低于供水成本核订，具体水费标准见附表。

第三章　水费的分级管理





　　第九条　根据谁受益、谁负担、谁管理、谁收费、谁维修的分级管理、分级核算原则，省、市、县（市、区）分级负责水利工程的运行管理、维修养护、大修理、更新改造及水费的收交、使用和管理。


　　第十条　市、县（市、区）按标准收取的水费，除上交省部分水费外，其余由市、县（市、区）使用和管理。
　　上交省的水费包括省属水利工程供水部分的水费和省调集市、县（市、区）部分折旧基金。具体上交比例见附表（工业、水产、水力发电、城镇生活、冲污等水费交省比例均按农业水费交省比例执行）。

第四章　水费的计收





　　第十一条　农业用水应在各级渠首口门设置量水设备计量收费，由用水农户合理分摊；尚无计量收费条件的，暂按亩收费。工业用水单位应安装仪表计量，现无仪表的，可按水文测验规范测算水量或按国家现行《工业用水量定额》等办法计算水量，水力发电按发电量计费。


　　第十二条　水利工程供水单位，要切实搞好用水管理工作，实行计划用水。用水单位应申报用水计划，对超计划用水，实行加价收费，加价收费办法由省水行政主管部门会同省物价、财政部门制定。


　　第十三条　农业水费可在夏收后一次收交，也可在夏收后和秋收后两次收交或按次计量收费。农业水费由灌区管理部门和乡水利站直接收取或委托其他部门代收，对代收的部门给予实收水费２％－－４％的报酬。
　　工业、城镇生活、水力发电、冲污等用水，由用水单位按月计量交费，分别由市、县水行政主管部门或水利工程管理部门，通过银行采取同城托收无承付结算方式直接收取或比照农业水费委托其他部门代收。省属水利工程管理范围内直接供水的由其直接收取。
　　用水单位应按规定的日期交付水费。逾期不交的，每逾期一天，加收应交水费的１‰滞纳金。经一再催交无效，水利工程管理单位或水行政主管部门有权采取措施限制取水。对用水单位和用水户拖欠的水费银行有权直接划拨。

第五章　水费的使用和管理





　　第十四条　水费收入主要用于水利供水工程和综合利用工程供水部分的管理运行费，工程设施的维修养护、大修理和更新改造、各级水费专管机构定编人员必需的管理费用以及少量综合经营周转金。上交省的水费主要用于省属站、省指定站翻水费补助和省重点水利供水工程更新改造费、大修理费、运行费补助。受益范围大，难以具体划分的防洪工程和综合利用工程，防洪排涝等部分所需的各项费用，列入水利基建投资和水利事业费预算。


　　第十五条　水费收入是维持水利供水工程运行管理的主要经费来源。由水行政主管部门会同财政部门核定抵作供水成本和事业费拨款的，视为预算收入，免交能源交通重点建设基金和预算调节基金及重点项目建设资金。水费是专项资金，不得列入其他基金。各级水行政主管部门收缴的水费要财政专户储存，结余资金可以结转下年使用。


　　第十六条　水利工程管理单位和灌区水费结余，应连同其他方面的结余一并建立专用基金，大部分用于灌区配套和工程修理更新，小部分用于集体福利和职工奖励基金以及“以丰补欠基金”。分配原则要兼顾国家、集体和个人三者利益。具体分配比例，由水行政主管部门会同财政部门根据具体情况核定。


　　第十七条　各级财政、物价部门和水行政主管部门，要负责监督检查水费财务制度的执行情况、收费执行情况和资金使用效果。


　　第十八条　对执行本办法，完成水费收交任务，成绩突出的单位和个人，由水行政主管部门给予一定的奖励，奖励经费在规定提取的手续费和管理费中列支。

第六章　附则




　　第十九条　县和县以下机电排灌区，除按省水行政主管部门、物价部门的有关规定收取机电提水水费外，还应加收本办法规定的供水水费。


　　第二十条　本办法颁布水费标准的调整，由省水行政主管部门会同省物价部门制定，报省人民政府批准后执行。


　　第二十一条　各市、县（市、区）政府可根据本办法制定实施细则。


　　第二十二条　本办法自１９９６年１月１日起施行。１９８９年３月１５日省人民政府印发的《江苏省水利工程水费核订、计收和使用管理办法》同时废止。

附表：
　　　　　　　　　　　　 江苏省水利工程水费标准

┌──────────┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┐│　　　　　　分　　　│太湖│秦　│苏北│里　│洪　│骆　│微　│水　││　　　　　　　　　片│及苏│淮　│沿江│下　│泽　│马　│山　│库　││分　　　　　　　　　│南沿│河　│　　│河　│湖　│湖　│湖　│　　││　　　　　类　　　　│江　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│├──────────┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤│农业：１．按方收费（│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　││　　　分／立方米）　│0.5 │1.3 │0.7 │0.7 │0.8 │1.0 │1.1 │1.6 ││　　　２．按亩收费稻│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　││　　　麦田（元／亩）│4.00│4.00│5.00│5.00│8.00│8.00│8.00│8.00││　　　旱田（元／亩）│0.50│0.50│0.70│0.70│2.00│2.00│2.00│2.00││　　　经济作物（元／├──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┤│　　　亩）　　　　　│　　　4-8　　　　　　　　　　　　　　　　　　 │├──────────┼───────────────────────┤│工业:　(分/立方米)　│消耗水:4.0　 贯流水:1.5　循环水:1.0　　　　　 │├──────────┼───────────────────────┤│水力发电:　专发　　 │按售电电价的30%收费　　　　　　　　　　　　　 ││　　　　　 结合发　 │按售电电价的10%收费　　　　　　　　　　　　　 │├──────────┼───────────────────────┤│水产:　　 (元/亩)　 │池塘养殖每亩10-15元;水库、湖荡、河沟养殖亩2-3 ││　　　　　　　　　　│元　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　│├──────────┼───────────────────┬───┤│城镇生活:(分/立方米)│　　　　　　　　　　1.5　　　　　　　 │3.0　 │├──────────┼───────────────────┴───┤│冲污:　　　污水　　 │按每立方米污水排放量收费4.0分　　　　　　　　 ││　　　　　 超标污水 │按每立方米超标污水排放量收费8.0分至12.0分　　 │├──────────┼───────────────────────┤│其他:　　(分/立方米)│按供水成本核订　　　　　　　　　　　　　　　　│├──────────┼──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┬──┤│各类水费市、县上交省│30　│30　│20　│30　│30　│30　│30　│0　 ││比例(　%)　　　　　 │　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　│　　　└──────────┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┘

注：１．农业用水以支渠口门为计量点。自流灌溉条件较好的农业水费标准可适当
　　　　提高，幅度不超过５０％。
　　２．经济作物（含棉花、油料、蚕桑、瓜果、经济林、菱、藕、蔬菜、茶叶等
　　　　）按亩收费。
　　３．为开支必须的宣传费用、组织水费人员的培训、学习、交流和奖励等，各
　　　　市除按上述规定的比例上交外，另上交省管理费为各市收取水费的２‰。