关于印发食品药品投诉举报管理办法（试行）的通知
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关于印发食品药品投诉举报管理办法（试行）的通知
国家食品药品监督管理局
关于印发食品药品投诉举报管理办法（试行）的通知
国食药监办[2011]505号
各省、自治区、直辖市食品药品监督管理局（药品监督管理局），新疆生产建设兵团食品药品监督管理局，国家食品药品监督管理局各司局、各直属单位：
为规范全国食品药品投诉举报管理工作，加大对食品药品违法行为的打击力度，保障公众饮食用药安全，国家食品药品监督管理局制定了《食品药品投诉举报管理办法（试行）》。现印发给你们，请遵照执行。
国家食品药品监督管理局
二○一一年十二月二十九日
食品药品投诉举报管理办法（试行）
第一章 总 则
第一条 为规范全国食品药品投诉举报管理工作，加大对食品药品违法行为的打击力度，保障公众饮食用药安全，根据《中华人民共和国药品管理法》及其实施条例、《中华人民共和国食品安全法》及其实施条例、《医疗器械监督管理条例》、《化妆品卫生监督条例》等相关法律法规的规定，制定本办法。
第二条 本办法所称的食品药品投诉举报，是指自然人、法人或者其他组织采用信件、电话、互联网、传真等形式，向各级食品药品监督管理部门反映药品、医疗器械、保健食品、化妆品在研制、生产、流通、使用环节违法行为以及餐饮服务环节食品安全违法行为。
第三条 投诉举报管理工作应坚持属地管理、统一领导、分级负责的原则，坚持公开、公平、公正的原则，坚持依法、及时、就地解决问题与疏导教育相结合的原则，坚持依靠群众、服务群众、方便群众的原则。
第四条 各级食品药品监督管理部门主管本行政区域食品药品投诉举报工作。
国家食品药品监督管理局投诉举报中心具体承担全国食品药品投诉举报管理工作。
省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门应具备食品药品投诉举报工作管理机构（以下简称投诉举报机构），具体承担本行政区域食品药品投诉举报管理工作。
设区的市级、县级食品药品监督管理部门应具备投诉举报机构或指派专门机构和人员，具体承担本行政区域食品药品投诉举报管理工作。
第五条 投诉举报机构应履行以下主要职责：
（一）统一受理投诉举报；
（二）负责上报、转办、交办和转送投诉举报；
（三）负责跟踪、督促、审查重要投诉举报办理情况；
（四）负责协调重要投诉举报办理工作并反馈办理结果；
（五）开展投诉举报信息的汇总、处理、分析、通报和回访；
（六）指导协调下级投诉举报机构工作。
第六条 全国开通统一的食品药品监督管理部门投诉举报电话“12331”，建立一体化的投诉举报网络信息管理系统。
第二章 投诉举报受理
第七条 食品药品监督管理部门投诉举报机构负责统一受理通过信件、电话、互联网、传真、走访、手机短信等方式接收的食品药品投诉举报。
投诉举报人提出投诉举报应当客观真实，对其提供材料的真实性负责。
第八条 各级食品药品监督管理部门均应向社会公布投诉举报渠道及相关投诉举报工作管理规定。
第九条 投诉举报符合下列条件的，应予受理：
（一）有明确的投诉举报对象及违法行为；
（二）被投诉举报的对象或违法行为在本投诉举报机构所属的行政区域内。
第十条 投诉举报具有下列情形之一的，不予受理：
（一）不属于食品药品监督管理部门监管职责范围的；
（二）无明确的投诉举报对象或违法行为的；
（三）应当依法通过行政复议、诉讼、仲裁等法定途径解决的；
（四）已经受理或者正在办理的投诉举报，投诉举报人在规定期限内向受理机构、承办单位的上级机关再提出同一投诉举报的，该上级机关不予受理。
第十一条 投诉举报涉及两个以上行政区域的，由涉及的投诉举报机构协商决定受理机构；受理有争议的，由其共同的上一级投诉举报机构决定受理机构。
第十二条 投诉举报机构收到投诉举报后应予统一编码管理，专人负责，并于收到之日起5日内作出是否受理的决定。
经审查符合受理条件的，应当自受理之日起15日内，以书面形式或其他适当方式告知投诉举报人；不符合受理条件的，应当自作出不予受理决定之日起15日内，以书面形式或其他适当方式告知投诉举报人，并说明理由；联系方式不详的除外。
第十三条 对不属于食品药品监督管理部门监管职责范围的投诉举报，投诉举报机构应及时转送有管辖权部门办理，并告知投诉举报人。
第三章 投诉举报办理
第十四条 投诉举报机构对已受理的投诉举报按重要投诉举报和一般投诉举报分类办理。
有下列情形之一的，为重要投诉举报：
（一）可能涉及国家利益或引发重大社会影响的；
（二）声称已造成致人死亡或多人伤残等严重后果的；
（三）对麻醉药品、精神药品、医疗用毒性药品、放射性药品、血液制品、疫苗等高风险产品的投诉举报；
（四）有主流新闻媒体关注的；
（五）投诉举报机构认为重要的其他投诉举报。
不符合上述情形的，为一般投诉举报。
第十五条 国家食品药品监督管理局投诉举报中心受理重要投诉举报后，应依据属地管理原则和监管职责划分，立即交办有关省级食品药品监督管理部门，或立即上报国家食品药品监督管理局。
地方各级食品药品监督管理部门投诉举报机构受理重要投诉举报后，应立即上报本级食品药品监督管理部门，并报上一级投诉举报机构。
第十六条 各级食品药品监督管理部门投诉举报机构受理一般投诉举报后，应依据属地管理原则和监管职责划分以及投诉举报办理的相关规定，及时转办或交办有关单位。能够即时办理的，投诉举报机构应当场办理。
第十七条 投诉举报机构应建立健全多部门沟通协调机制，加强研究并及时办理投诉举报。
对涉及多部门监管职责的投诉举报，投诉举报机构应提出拟办意见，并协调相关部门办理。
第十八条 投诉举报承办单位自收到投诉举报机构上报、转办、交办的投诉举报后，应自收到之日起30日内调查核实，依法办理，并将办理结果及时告知投诉举报机构。
第十九条 投诉举报机构及投诉举报承办单位的工作人员应遵守下列工作准则：
（一）与投诉举报内容或投诉举报人有直接利害关系的，应当回避；
（二）应当听取投诉举报人陈述事实及理由，必要时可以向有关组织和人员调查核实情况，避免激化矛盾；
（三）不得将投诉举报信息透露给被投诉举报对象，不得将本单位办理投诉举报的内部研究情况透露给投诉举报人，不得与无关人员谈论投诉举报内容。
第二十条 投诉举报机构应对投诉举报的办理结果进行审查。对办理不当的，应指导协调投诉举报承办单位重新办理。
第二十一条 投诉举报承办单位应当以适当方式将办理结果及时反馈投诉举报人，也可以由投诉举报机构反馈投诉举报人。
第二十二条 投诉举报的受理、办理、协调、审查、反馈等环节，一般应当自受理之日起60日内全部办结；情况复杂的，经投诉举报承办单位负责人批准，可适当延长办理期限，但延长期限不得超过30日，并告知投诉举报人和有关投诉举报机构延期理由。法律、行政法规、规章另有规定的，从其规定。
第二十三条 投诉举报机构根据工作需要，可以对部分投诉举报办理情况进行回访，听取投诉举报人的意见和建议，并如实记录回访结果。
第二十四条 投诉举报机构及投诉举报承办单位应建立健全投诉举报档案，立卷归档，留档备查。
归档范围应包括投诉举报涉及的全部有查考价值的文字、音像等资料。
第四章 投诉举报跟踪督促
第二十五条 投诉举报机构对已受理的投诉举报应跟踪了解办理情况，必要时可采取听取汇报、查阅资料、实地察看、专访调查、座谈等方式了解情况。投诉举报承办单位应予协助配合。
第二十六条 对发现有下列情形之一的，投诉举报机构应及时督促投诉举报承办单位，并提出改进建议：
（一）无正当理由未按规定办理期限办结投诉举报的；
（二）未按规定反馈办理结果的；
（三）办理投诉举报推诿、敷衍、拖延的；
（四）无正当理由不执行投诉举报机构转办、交办意见的；
（五）投诉举报机构认为投诉举报办理不当的；
（六）投诉举报机构认为应予督促的其他情形。
投诉举报承办单位收到改进建议后，应当在30日内书面反馈情况；未采纳改进建议的，应当说明理由。
第二十七条 各级投诉举报机构应自觉接受社会监督，接受食品药品监督管理系统内部监督。
第五章 投诉举报分析处理
第二十八条 投诉举报机构应对投诉举报信息定期进行汇总、分析和处理。通过对信息的深度挖掘，找出风险信号，发现薄弱环节，提出预防预警措施和建议。对热点、难点和具有规律性、普遍性的问题，应及时形成监管建议，上报本级食品药品监督管理部门和上一级投诉举报机构。
第二十九条 各级投诉举报机构应以适当方式定期对投诉举报情况进行通报。通报内容一般包括：投诉举报信息统计分析结果、承办单位办理投诉举报工作情况以及下一级投诉举报机构工作情况等。
第六章 附 则
第三十条 省、自治区、直辖市食品药品监督管理部门可以结合本地区实际，制定实施办法。
第三十一条 本办法中有关期限的规定是指工作日。
第三十二条 本办法由国家食品药品监督管理局负责解释。
第三十三条 本办法自发布之日起施行。
关于加强证券、期货交易所稽查工作的通知
中国证券监督管理委员会
关于加强证券、期货交易所稽查工作的通知
中国证券监督管理委员会
各证券、期货交易所：
随着我国证券、期货市场的规范和发展，各交易所的规章制度逐步完善，监管能力不断提高，市场行为渐趋规范，稽查工作有所加强。为贯彻国发〔1995〕22号文件、〔1996〕10号文件和全国证券、期货监管工作会议精神，进一步做好证券、期货交易所稽查工作，现通知
如下：
一、提高认识，高度重视交易所稽查工作。加强监管和稽查工作是证券、期货市场正常运作的客观需要，应成为市场监管工作的主旋律。交易所处于证券、期货市场监管的第一线，稽查工作作为监管工作的一个重要环节，担负着监管市场运作，查处违规行为的繁重任务，其目的就是保
障证券、期货市场参与者的合法权益，维护市场的稳定，促进市场的健康发展。做好稽查工作对于发现问题、堵塞漏洞、防范风险、惩处违规行为、维护市场正常秩序、提高交易所整体监管水平，具有重要作用。因此各证券、期货交易所的领导要高度重视稽查工作，把这项工作列入重要议
事日程，采取有效措施，充分发挥稽查人员的作用，树立稽查部门的权威，切实在人员、资金、设备上给予支持，抓紧抓好，使交易所的规范化水平跃上一个新台阶。
二、明确交易所稽查工作的职责。交易所的稽查工作既有事前的检查、预防，又有事中、事后的监督处理；既涉及场内交易的监控，又涉及场外经纪业务的稽核；既有民事经济纠纷的调解，又有违法、违规行为的处罚，贯穿于交易、结算、交割等交易所工作的各环节。同时，稽查工作
还应在交易所内部整体监督制约机制中发挥重要作用。交易所的稽查工作需逐步做到既能够防止突发事件的发生，防患于未然，又要能够对发生的违规事件及时处理。交易所稽查工作的主要职责是：对市场风险的实时监控；对会员和客户的监察和审计；对违法、违规行为的调查处理；监督
交易所各部门执行法规、政策、规章、制度的情况，发现问题负责向交易所领导和有关方面反映；其它有关职责。
三、加强稽查机构建设，从组织上保障稽查工作的开展。各交易所要设立独立的稽查部门，抽调强有力的业务骨干，充实稽查队伍，稽查人员一般不应少于5人，稽查部门须由副总经理以上高级管理人员主管。凡未设立稽查部门的交易所，要于今年9月底之前设立。各交易所要加强对
稽查人员的管理，采取有效措施，不断提高稽查人员的政治、业务素质和稽查工作水平。
四、建立、健全稽查工作规则制度。各交易所根据国家证券、期货法律、法规、政策和交易所的规章制度，并结合本所实际情况，制定稽查工作规则制度，明确稽查工作职责、权限、程序及要求，使稽查工作规范化、制度化。同时，要严格按照稽查工作规则办理稽查业务。稽查工作规
则制度主要包括：稽查部门内部岗位责任制度、市场风险实时监控制度、对会员和客户的监察和审计制度、对代保管库或交割定点仓库的监察和审计制度、对违法和违规行为的调查处理制度、对交易所内部各部门执法情况的监督制度等。各交易所应于今年年底之前将稽查工作规则制度报我
会审核批准。
五、建立市场实时监控预警系统。各交易所要尽快建立起对市场的实时监控系统，对资金、成交、持仓、清算（结算）、交收（交割）等情况实行事前、事中、事后的监控。及时了解市场运作情况，确定跟踪调查对象，发现问题及时处理。
六、完善基础工作，加强稽查工作的横向联系。各交易所要建立稽查工作信息系统，健全稽查工作指标体系，存储有关稽查工作信息，并建立案件档案库，保存各种原始资料和凭证，为稽查部门配备所需的设备和工具，同时应认真做好有关信息资料的收集、整理、分析和保密工作。各
交易所要互通稽查工作信息，在案件查处中互相协助，加强稽查工作的横向联系，逐步建立交易所和交易所之间的稽查工作信息网。
七、建立、健全备案、报告制度。对于违反交易所章程和业务规则等规定的一般案件，交易所查处后要按季度汇总报我会备案。对于情节严重的大案要案和超出交易所权限的案件，交易所要及时向我会报告。各交易所要注意积累经验，吸取教训，定期总结稽查工作，并于每年度末，向
我会提交书面年度报告。
八、确定近期稽查工作重点。各交易所要按照国务院、中国证监会有关文件和全国证券、期货监管工作会议的要求，在做好日常监管、稽查工作的同时，密切联系本所实际，针对市场的一些问题，确定近一时期的稽查工作重点。证券交易所重点稽查会员或客户操纵市场行为和上市公司
违反信息披露规定的行为；期货交易所着重打击操纵市场、欺诈等违规行为，重点稽查国有企事业单位投机交易行为、各类金融机构从事商品期货自营或代理业务行为、期货经纪公司从事期货自营业务等行为。各交易所应于今年年底以前集中力量有针对性地开展一次重点检查，深入查处有
关违法、违规行为，严格整顿市场秩序，规范市场行为，保障证券、期货市场的健康发展。
1996年6月14日
北海市人民政府关于印发《北海市鼓励和促进企业上市暂行办法》的通知
广西壮族自治区北海市人民政府
北海市人民政府关于印发《北海市鼓励和促进企业上市暂行办法》的通知
各县、区人民政府，市政府各部门，各管委会，市直各事业、企业单位：
《北海市鼓励和促进企业上市暂行办法》已经市十三届人民政府第106次常务会议审议并原则通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。
二○一一年九月十九日
北海市鼓励和促进企业上市暂行办法
第一章 总则
第一条 为鼓励和扶持我市企业改制上市和再融资，加快企业利用资本市场融资步伐，做大做强，根据国务院关于加快推进资本市场发展意见和自治区的实施意见，结合我市实际，制定本办法。
第二条 对企业改制上市的扶持，实行政府主导、自愿申报、集体决策和社会公示的原则。
第三条 本办法的扶持对象是：注册地在北海市辖区内的拟上市企业。
本办法中所称拟上市企业，是指注册地在北海市辖区内，已聘请了改制上市财务顾问或证券中介机构，并向市金融办报送《广西壮族自治区企业改制上市备案登记表》（见附件1），取得市金融办拟上市企业备案登记函的企业。
第二章 促进企业上市联席会议
第四条 建立北海市促进企业上市联席会议（以下简称联席会议），负责统筹研究全市促进企业上市工作，集中研究并协调解决拟上市企业在改制上市过程中的问题。联席会议承担以下工作：
（一）研究解决拟上市企业历史遗留问题；
（二）依法协调企业上市涉及市内有关部门的审批事项；
（三）审议成员单位提交上会的事项；
（四）其他必要事项。
第五条 联席会议由市金融办提出，分管金融工作的副市长任召集人，成员单位包括市金融办、发展改革委、国资委、财政局、科技局、住建局、国土资源局、商务局、人社局、统计局、环保局、规划局、工商局、国税局、地税局、质监局、北海工业园区管委会、北海出口加工区管委会、北海高新技术产业园区管委会、铁山港（临海）工业区管委会。联席会议议题涉及的其他单位也应当参加有关会议。
联席会议下辖办公室，办公室设在市金融办。
第六条 联席会议成员单位应当承担以下日常工作：
（一）市金融办负责联席会议议题收集、整理；负责提出联席会议的召开；整理汇总上报拟上市企业名录；协调指导企业上市过程中的有关问题。
（二）各成员单位对涉及企业上市的行政审批审核及政策优惠等事项，指定专人督办，简化程序，提高效率。可以同步办理的审批审核事项，进行同步办理；有前置条件的审批审核事项，提前做好有关工作。
第七条 拟上市企业有特殊事项需通过联席会议协调的；或者成员单位在审批审核企业上市过程中有特殊事项需协调的，可向市金融办提出书面申请。经市金融办审核，提出召集联席会议。
第三章 资金扶持激励机制
第八条 市政府每年通过财政预算统筹安排一定数量的财政资金，扶持培育企业上市。扶持资金的开支范围是：企业为改制、上市而实际发生的辅导、保荐、审计、法律、资产评估和办理工商登记变更手续等费用。
第九条 扶持资金项目及标准：
（一）拟上市企业完成改制及股份有限公司工商注册登记，
一次性给予该公司10万元（人民币，下同）的改制工作资金扶持。
（二）拟上市企业进入上市辅导期给予该公司30－50万元经费扶持。注册资金在人民币5000万元（含5000万元）以下的，给予30万元的资金扶持；注册资金在人民币5000万元至1亿元（含1亿元）的，给予40万元的资金扶持；注册资金在人民币1亿元以上的，给予50万元的资金扶持；
（三）拟上市企业首次发行股票募集资金在1亿元及以下的，一次性给予50万元的资金扶持。超过1亿元的，每增加5000万元，再增加扶持资金5万元；对每家企业的扶持资金最高限额为100万元。
第十条 企业改制上市的扶持资金申请采取申报核准制。由符合相关条件的企业向市金融办报送申请材料。
（一）符合本办法第九条第一项规定的企业申请扶持资金时，应提供如下基础资料：
1．《北海市上市扶持资金申请表》（见附件2）；
2．股份有限公司工商注册登记文件和法定代表人身份证
复印件（验原件）；
3．企业股份制改制公司章程、经会计师事务所审计的最近三年的财务报告、法律意见书。
（二）符合办法第九条第二项规定的企业申请扶持资金时，应提供如下基础资料：
1．《北海市上市扶持资金申请表》（见附件2）
2．企业的营业执照和法定代表人身份证复印件（验原件）；
3．企业与会计师事务所、律师事务所、证券机构签订的辅导上市工作协议复印件（验原件）
4．上市企业辅导确认函复印件（验原件）。
（三）符合本办法第九条第三项规定的企业申请扶持资金时，应提供如下基础资料：
1．《北海市上市扶持资金申请表》（见附件2）；
2．企业的营业执照和法定代表人身份证复印件（验原件）；
3．中国证监会批复企业上市文件；
4．上市后首次公开发行募集资金数额的相关证明材料。
第十一条 北海市金融办负责受理企业的扶持资金申请材料，并进行初步审查。初步审查合格的，应当在10个工作日内发给受理回执。初步审查不合格的，应当在5个工作日之内书面告知企业需提交的补充材料。企业1个月内未补充相关材料的，视为放弃此项申请。
第十二条 市金融办会同市财政局等有关部门对企业申报材料进行全面审查和检查，核定扶持资金金额。
第十三条 市金融办将扶持情况在北海市政府门户网站向社会公示，公示期为15个工作日。公示期间，任何单位或个人有异议的，可以向市金融办提出。由市金融办进行审查。公示期满，无异议或者异议不成立的，由市金融办、财政局联合上报市政府审批。
第十四条 享受扶持资金的企业凭北海市政府批复文件到市财政局签订《企业上市扶持资金协议书》并办理拨款手续。《企业上市扶持资金协议书》格式及财务处理由北海市财政局另行制定。
第四章 企业改制上市优惠政策
第十五条 对拟上市企业上市过程中改制重组，涉及土地使用权证、房产证、车船使用证、专利技术、自有品牌产权等过户登记，企业控股股东或法人代表没有发生变化的，地方行政事业性规费征收，按照政策能免的给予免收。
第十六条 拟上市企业为上市目的而改制设立股份公司的，因资产评估增值而需缴纳的企业所得税，由同级财政部门按照不超过其缴纳企业所得税地方留成50%部分给予财政补助。拟上市企业上市过程中因调整以前年度应纳税所得或应税收入而补缴的所得税，由同级财政按不超过其补缴税款地方留成50%部分给予财政补助。
第十七条 拟上市企业申请政府预算内的各类技术改造、技术开发与创新、科技成果转化以及专项贴息资金等专项资金，凡符合条件的，有关部门要优先予以安排。
第十八条 发展改革、财政、经济、科技等有关部门对拟上市企业在申报国家高新技术产业化基金和自治区高新技术成果转化风险投资基金、国家高技术产业项目配套资金、中小企业发展专项资金、科技型中小企业技术创新基金、国债项目财政贴息资金等各类政策性资金方面给予优先支持。
第十九条 对拟上市企业申请募集资金的投资项目，政府优先安排用地报批指标，发展改革、经济、商务、工商等相关部门优先办理立项、上报或核准手续，国土资源部门优先办理用地预审手续。
第二十条 国有企业改制上市时，待处理的流动资产损失、产成品损失、递延资产的潜亏挂账和逾期3年确定无法收回的应收账款，经同级国有资产管理部门核准，可用企业所有者权益进行冲减。
第二十一条 对拟上市企业引进的企业高级管理人员及专业技术人才家属（父母、配偶、子女）落户实行自愿政策、对其配偶就业、子女入学给予优先照顾。
第五章 监督检查
第二十二条 拟上市企业3年内未实现上市的、须在满3年扶持期限后的3个月内，将所获得的扶持、奖励、财政补助、减免金额全额退还北海市财政局。逾期不全额退还的，北海市财政局将按每日1‰加收滞纳金。
第二十三条 北海市财政局对扶持资金的使用进行监督检查，对违反财经纪律、骗取扶持、奖励资金的企业、个人，按有关规定处理或移交有关部门依法查处。
对骗取扶持资金行为的，市金融办3年内不受理其上市扶持资金资助申请，并将其及相关责任人列入北海市不诚信名单。
第二十四条 本暂行办法涉及的相关管理工作人员违反有关规定，滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊的，由其所在单位或者上级机关依法给予行政处分；构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第六章 附则
第二十五条 本暂行办法由市财政局会同市金融办负责解释。
第二十六条 本暂行办法自发布之日起施行。
